Е. Ольховский: неизвестные аспекты деятельности Br

На модерации Отложенный

Ни для кого не секрет, что рынок Форекс в России является слабо контролируемым. Даже наличие КРОУФР не является своего рода устрашающим препятствием для многочисленных дилинговых центров, стремящихся к получению «заслуженной» выручки. Но что же происходит с компанией, решившей расширить свой рынок и выйти на международную арену? Тут уж без всяких колебаний ей приходится подчиниться ряду требований со стороны крупнейших мировых регуляторов финансового рынка и ограничить свободу деятельности. Тем не менее, время от времени мы слышим вести из далека о тех или иных нарушениях наших соотечественников, которые никак не могут остаться без внимания.

Весна 2010 года запомнилась громким разбирательством в США по делу компании Broco. Власти США заморозили активы зарегистрированного в Петербурге брокера и ее главы Валерия Мальцева на сумму $500 тыс.
Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка принял такое решение по иску Комиссии по Ценным Бумагам США (SEC), собравшей доказательства о 38 случаях получения прибыли клиентами Broсo с августа по декабрь 2009 года. По данным американских властей, были украдены пароли для входа на интернет-ресурсы и совершены несанкционированные торговые сделки с целью манипулирования рынком. Общий ущерб пострадавших инвесторов, по мнению американского регулятора, превышает $600 тыс.

По словам Валерия Мальцева удалось установить личность клиента, счет которого вызвал подозрения SEC. Трейдер признался в совершении сделок по манипулированию ценами акций на Нью-Йоркской фондовой бирже, рассказав о том, что проводил сделки по указанию физических лиц из США, а полученный доход в результате сделок переводил на счета американских банков, используя платежную систему Western Union.

Суть используемой схемы заключалась в том, что клиент компании получал инструкции с предложениями купить или продать тот или иной финансовый инструмент по цене, отличающейся от рыночной. «Письма, по словам клиента, он получал из США», — отметил В. Мальцев.

В настоящее время, слушания по делу компании Broco, которые должны были состояться 16 мая 2010 года, перенесены на 27 мая, в связи с тем, что представитель компании Broсo в очередной раз не предоставил полный пакет документов, необходимый для начала рассмотрения дела в судебном порядке. Международная Академия трейдинга Masterforex-V осуществляет мониторинг по данному делу, новые комментарии на форуме будут появляться по мере поступления свежих новостей.

Другой, не менее громкий скандал произошел с лондонским отделением компании Альпари. Управление по финансовым услугам Великобритании – FSA оштрафовало компанию Alpari UK Ltd. на сумму в 140.000 фунтов, по причине недостаточного контроля со стороны компании за отмыванием денег.

Напомним, что регулируемые FSA компании должны проходить периодические проверки на предмет риска возможного отмывания денег и финансовых преступлений. Тем не менее, в период с сентября 2006 по ноябрь 2008 гг., компания Alpari не смогла провести тщательной проверки и поставила себя под пристальное наблюдение регулятора по вопросу использования финансовых средств в мошеннических операциях.

Недостатки контроля прослеживались уже в момент открытия счета, когда клиентами компании имели возможность стать граждане стран, попадающие в группу повышенного риска, такие как Нигерия, что привело к быстрому увеличению количества торговых счетов с 400 до 11500 за год. Причем, этот факт не побудил брокера расширить соответствующую функцию контроля. Стоит отметить, что благодаря сотрудничеству Alpari с FSA в этом вопросе, компании удалось избежать еще больших финансовых наказаний.

Таким образом, стоит еще раз убедиться, что российский рынок финансовых услуг находится на пути своего становления. Бесспорно хочется чувствовать свою защищенность, поэтому так важно выбирать надежного брокера. Актуальным является также выбор регулятора, который является визитной карточкой брокера, так сказать, лакмусовой бумажкой его намерений, который, в случае нарушений, непременно восстановит справедливость.

Автор статьи Евгений Ольховский - Председатель Землячества Канады Международной Академии трейдинга Masterforex-V и Президент Канадской компании EUTA Capital, которая оказывает информационно-консультативную и юридическую поддержку трейдерам и инвесторам стран СНГ на территории EC, США и Канады.

Землячество Канады Академии Masterforex-V – canada@masterforex-v.org
Компания EUTA Capital - Euta.capital@gmail.com

Обсуждение тем по вопросам выбора надежного брокера проходит на форуме Международной Академии трейдинга MasterForex-V, к обсуждению приглашаются все желающие. Источник - "Биржевой лидер"